關(guān)于印發(fā)《銅陵市政府采購履約驗收

管理暫行辦法》的通知

市直各部門、單位、各縣（區(qū)）財政局：

為優(yōu)化政府采購營商環(huán)境，完善信用體系建設(shè)，強化政府采購采購人主體責任，規(guī)范政府采購履約驗收工作，完善政府采購活動閉環(huán)管理，促進政府采購公平競爭和采購結(jié)果物有所值，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及實施條例、《財政部關(guān)于進一步加強政府采購需求和履約驗收管理的指導意見》（財庫〔2016〕205號）、《安徽省財政廳關(guān)于進一步加強省級政府采購項目合同履約驗收工作的通知》（財購〔2016〕161號），制定了《銅陵市政府采購履約驗收管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

                                  2023年8月10日   

      銅陵市政府采購履約驗收管理暫行辦法

第一章  總則

第一條  規(guī)范開展政府采購項目合同履約驗收是加強采購結(jié)果管理、提高政府采購效率、保證采購質(zhì)量、開展績效評價形成閉環(huán)管理的必需環(huán)節(jié)，是優(yōu)化營商環(huán)境和完善政府采購信用體系建設(shè)的重要舉措。根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國政府采購法實施條例》、《財政部關(guān)于進一步加強政府采購需求和履約驗收管理的指導意見》（財庫〔2016〕205號）、《安徽省財政廳關(guān)于進一步加強省級政府采購項目合同履約驗收工作的通知》（財購〔2016〕161號），結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條  銅陵市國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織（以下簡稱“采購人”）政府采購貨物、服務(wù)和工程履約驗收管理工作，適用本辦法。政府采購工程類項目、政務(wù)信息化項目，相關(guān)行業(yè)管理部門規(guī)定了履約驗收標準、方法和內(nèi)容的，按行業(yè)管理部門的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。政府采購電子賣場項目驗收按照《安徽省政府采購“徽采云”電子賣場管理辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。采購限額標準以下采購項目的履約驗收工作可以參照執(zhí)行。

第三條  本辦法所稱履約驗收是指采購人對中標（成交）供應(yīng)商（以下簡稱“供應(yīng)商”）履行政府采購合同（包括“徽采云”電子賣場交易生成的電子合同或電子憑證）情況進行檢驗、核實和評估，以確認其提供的貨物、服務(wù)或者工程是否符合政府采購合同約定的標準和要求，并根據(jù)驗收結(jié)果出具驗收書。在履約驗收過程中，可以根據(jù)采購項目特點對采購績效一并作出評價。

第四條  招標（采購）文件、采購合同、封樣樣品是履約驗收工作的基本依據(jù)，訂立的補充合同或合同當事人其他有效約定應(yīng)當作為采購合同組成部分。采購合同當事人應(yīng)當按照約定全面履行自己的義務(wù)，不得擅自變更、轉(zhuǎn)讓和終止。在合同履約過程中確需合同變更或合同終止的，應(yīng)當報同級財政部門備案。

第五條  上級或財政部門發(fā)布的特定行業(yè)或領(lǐng)域的采購驗收指南，采購人應(yīng)當參照執(zhí)行。市級行業(yè)主管部門其他新增驗收指南應(yīng)在各主管部門網(wǎng)站和市財政局網(wǎng)站發(fā)布。

第二章  履約驗收相關(guān)主體及職責

第六條  采購人是履約驗收工作的責任主體。采購人完善履約驗收工作機制，把履約驗收嵌入本單位內(nèi)控管理流程,在采購合同中明確項目驗收要求，細化工作流程，確定驗收結(jié)論。應(yīng)當加強履約驗收工作的組織、人員和經(jīng)費保障，按全面完整、客觀真實、公開透明原則履行驗收義務(wù)。依法處理驗收中發(fā)現(xiàn)的問題及合同履行糾紛，對供應(yīng)商的違法違規(guī)及違約失信行為，應(yīng)及時向同級財政部門反映并提供相應(yīng)證明證據(jù)材料。

采購人及供應(yīng)商應(yīng)當在采購合同中明確項目的驗收要求、與履約驗收掛鉤的資金支付及履約保證金返還條件、爭議處理、驗收費用支付、各自權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。

第七條  中標（成交）供應(yīng)商在按合同約定履約后，提請采購單位驗收。采購人應(yīng)根據(jù)采購項目的具體情況，自行組織履約驗收或者委托第三方機構(gòu)履約驗收。第三方機構(gòu)包括采購代理機構(gòu)和具有國家認可資質(zhì)的專業(yè)質(zhì)量檢測機構(gòu)。委托的采購代理機構(gòu)可以是采購項目采購代理的機構(gòu)，也可以是其他從事政府采購代理工作的機構(gòu)，由采購人根據(jù)采購項目特點、第三方機構(gòu)專業(yè)特長以及回避要求擇優(yōu)確定。

第八條  委托第三方機構(gòu)履約驗收的，采購人應(yīng)當與受托第三方機構(gòu)訂立委托代理協(xié)議，明確委托代理內(nèi)容、標準、要求等權(quán)利義務(wù)事項，但不得因委托而轉(zhuǎn)移或者免除采購人履約驗收的主體責任。對第三方機構(gòu)出具的驗收意見應(yīng)當進行認真審查，并對驗收意見進行書面確認，以采購人名義向供應(yīng)商出具驗收書。

第九條  受托第三方機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)委托代理協(xié)議約定，協(xié)助采購人做好履約驗收工作，確保驗收意見真實有效；協(xié)調(diào)解決驗收中出現(xiàn)的問題和合同履行糾紛，及時向采購人反映履約異常情形及供應(yīng)商違約失信行為。不得以不真實的驗收數(shù)據(jù)和證明材料影響驗收質(zhì)量，不得串通合謀合同當事人進行虛假驗收。

第十條  供應(yīng)商應(yīng)當嚴格按采購合同約定的履約驗收要求，積極配合采購人、第三方機構(gòu)做好驗收工作，及時提供驗收相關(guān)的生產(chǎn)、技術(shù)、服務(wù)、數(shù)量、質(zhì)量、安全等資料，做好技術(shù)說明、測試演示或場景應(yīng)用情況分析等工作。對履約情況爭議問題，有義務(wù)提供相應(yīng)證明證據(jù)材料。

第三章  履約驗收方法和條件

第十一條  履約驗收方法和條件包括驗收方式、內(nèi)容、標準應(yīng)當在采購文件或采購合同中明確，合同當事人不得擅自變更采購合同約定的履約驗收方法和條件。采購合同未明確需新增履約驗收方法和條件的，由合同當事人協(xié)商確定。采購合同未約定驗收標準的，應(yīng)當符合國家強制性規(guī)定、政策要求、安全標準、行業(yè)或企業(yè)有關(guān)標準等。

第十二條  采購人應(yīng)當在項目完成且收到供應(yīng)商驗收申請后及時組織開展履約驗收，合同當事人應(yīng)當根據(jù)約定的權(quán)責，積極主動做好驗收工作。履約驗收方法可以根據(jù)采購項目特點、采購市場實際和履約風險控制等情況，采用一次性驗收、分節(jié)點驗收和分期驗收方法。

（一）一次性驗收。供應(yīng)商履約完成，采購人按采購合同約定驗收條件進行一次性驗收。對單一類別采購項目的，可以采用抽樣驗收辦法，驗收比例原則上不低于25%，各單位結(jié)合實際自行約定；非單一類別采購項目的，應(yīng)當對所有采購標的進行抽樣驗收。

（二）分節(jié)點驗收。采購人對供應(yīng)商履約過程的特定節(jié)點或多個節(jié)點的履約情況進行分別驗收。如涉及到原材料查驗、內(nèi)部設(shè)備安裝等隱蔽環(huán)節(jié)，以及需要設(shè)置出廠、到貨、安裝調(diào)試、配套服務(wù)檢驗等多重驗收環(huán)節(jié)的項目，應(yīng)當分別驗收。節(jié)點驗收不合格的，采購人應(yīng)當嚴格按約定條件，要求供應(yīng)商整改或依約定解除合同。節(jié)點驗收結(jié)果應(yīng)當形成書面驗收材料，作為采購項目驗收檔案組成內(nèi)容。

隱蔽環(huán)節(jié)在隱蔽以前，或者其他分節(jié)點驗收環(huán)節(jié)在結(jié)束以前，供應(yīng)商應(yīng)當通知采購人或其委托的采購代理機構(gòu)。采購人或委托的采購代理機構(gòu)應(yīng)當及時查驗，未及時查驗的，供應(yīng)商可以順延項目交付日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失。

（三）分期驗收。適用于“一次采購、按期續(xù)約，采購合同一期一簽”的服務(wù)類采購項目和履約周期較長需分期管理的采購項目。分期驗收不合格的，采購人應(yīng)當嚴格按約定條件，要求供應(yīng)商整改或依約定解除合同，屬于合同續(xù)簽采購項目的，應(yīng)當終止續(xù)簽合同。

第四章  履約驗收工作流程及資金支付

第十三條  采購人應(yīng)當嚴格按采購文件或采購合同約定的履約驗收條件，采購人應(yīng)當在項目完成且收到供應(yīng)商驗收申請后5個工作日內(nèi)啟動履約驗收工作程序。因合同變更、市場因素、技術(shù)因素、配合因素等主客觀原因造成無法及時啟動履約驗收工作的，應(yīng)當進行情況說明，并作為驗收檔案的組成內(nèi)容。

第十四條  履約驗收工作程序啟動后，應(yīng)當成立驗收小組，負責采購項目履約驗收具體工作，出具驗收意見，并對驗收意見負責。前期參與該項目采購代理的工作人員和評審專家以及政府采購回避制度規(guī)定的與供應(yīng)商有利害關(guān)系人員，應(yīng)當回避。

第十五條  采購人自行組織驗收的，驗收小組應(yīng)當由熟悉采購需求的人員、使用部門人員等至少3人以上單數(shù)組成，并確定一名負責人。技術(shù)復(fù)雜的采購項目，應(yīng)當安排相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員參與且不少于驗收小組人員總數(shù)的三分之二，專業(yè)技術(shù)人員由采購人自行選擇，可以從本單位指定，也可以邀請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c驗收。

第十六條  委托第三方機構(gòu)組織驗收的，第三方機構(gòu)接到采購人委托通知后，應(yīng)及時組建驗收小組，驗收小組應(yīng)采用項目經(jīng)理負責制。驗收小組應(yīng)當由熟悉政府采購法律法規(guī)的人員、熟悉采購需求的專業(yè)人員等至少3人以上單數(shù)組成。驗收涉及專業(yè)技術(shù)或?qū)I(yè)服務(wù)的，應(yīng)當邀請專業(yè)技術(shù)相對應(yīng)的專業(yè)人員和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)參與驗收。按約定驗收需檢驗檢測的，應(yīng)當以采購人或第三方機構(gòu)名義委托具有資質(zhì)的專業(yè)質(zhì)量檢測機構(gòu)進行檢驗檢測，不得由供應(yīng)商提供檢驗檢測報告替代。選擇的質(zhì)量檢測機構(gòu)必須經(jīng)采購人確認同意。

第十七條  根據(jù)采購項目特點和實際需要，經(jīng)采購人確認同意，可以邀請參與本采購項目的其他供應(yīng)商參與驗收，相關(guān)驗收意見作為驗收確認的參考資料。政府向社會公眾提供公共服務(wù)的采購項目，驗收時應(yīng)當邀請服務(wù)對象參與并出具意見，驗收結(jié)果應(yīng)當向社會公告。

第十八條  驗收小組應(yīng)當按照驗收方案獨立開展驗收，認真履行采購項目驗收職責，確保采購項目驗收意見客觀真實反映合同履行情況。驗收應(yīng)采用節(jié)點建檔模式，實現(xiàn)驗收工作可總體追溯。驗收建檔環(huán)節(jié)包括：歸集驗收依據(jù)、制定驗收方案、驗收實施、出具驗收意見。驗收各環(huán)節(jié)建檔資料構(gòu)成采購項目驗收檔案（封樣樣品除外）。

（一）歸集驗收依據(jù)。實施驗收前，采購人應(yīng)當將采購合同、采購文件、供應(yīng)商響應(yīng)文件、封樣樣品等驗收依據(jù)進行歸集。委托第三方機構(gòu)驗收的應(yīng)約定驗收依據(jù)資料移交、保管和簽收等事項。

（二）制定驗收方案。采購人或第三方機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)采購合同規(guī)定的每項技術(shù)、服務(wù)、安全、質(zhì)量、數(shù)量等內(nèi)容，結(jié)合采購文件和供應(yīng)商響應(yīng)文件內(nèi)容，認真編制“驗收內(nèi)容項及其驗收標準清單”，驗收清單要全面客觀反映貨物供給、服務(wù)承接和工程施工完結(jié)情況，并依據(jù)驗收清單內(nèi)容的特點制定驗收實施方法，形成總體驗收方案。驗收方案應(yīng)當全面完整，確保合同履約要素驗收不缺項漏項和不降低標準。

（三）驗收實施。采購人或第三方機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)制定的驗收實施方法和驗收清單開展驗收工作。對驗收清單列明的驗收內(nèi)容及標準進行逐項驗收，并提供相對應(yīng)的驗收印證資料進行驗收印證。驗收印證資料包括不限于技術(shù)資料、測試測評資料、音視頻資料、檢驗檢測資料、專家論證資料、調(diào)研分析資料、爭議糾紛解決材料、分節(jié)點驗收資料、分期驗收資料、工作量及采購需求變更情況說明材料等驗收資料，驗收印證資料應(yīng)當具有針對性和完整性，并確保相關(guān)驗收印證資料具有證明效力。

（四）出具驗收意見。驗收結(jié)束后，驗收小組應(yīng)當出具驗收意見。驗收意見報告應(yīng)當根據(jù)驗收方案制作，并經(jīng)驗收小組全體成員簽字。驗收小組成員對驗收意見報告載明的結(jié)論有異議的，應(yīng)當在驗收意見報告上簽署不同意見并說明理由。委托第三方機構(gòu)組織驗收的，受托機構(gòu)應(yīng)當以機構(gòu)名義向采購人提交驗收意見報告并附全套驗收資料。采購人應(yīng)當對驗收小組或第三方機構(gòu)出具的驗收意見進行審查，驗收意見與采購合同不一致的，采購人應(yīng)當根據(jù)驗收意見中載明的具體偏差內(nèi)容和處置建議，研究確定驗收意見；驗收意見中存在驗收小組成員其他意見的，采購人應(yīng)當對異議事項進行復(fù)核，妥善處置。

驗收結(jié)束后，采購人應(yīng)當出具驗收書，列明各項標準的驗收情況及項目總體評價，由合同當事人雙方共同簽署。除涉密情形外，驗收結(jié)果應(yīng)在采購人評價后5個工作日內(nèi)在本部門（單位）網(wǎng)站或政府信息公開網(wǎng)向社會公告。

第十九條  采購文件或采購合同沒有約定或約定不明確的驗收內(nèi)容和標準，合同當事人可以進行協(xié)商達成補充約定；不能協(xié)商一致也不能按采購合同相關(guān)條款或者交易習慣確定的，按《中華人民共和國民法典》合同履行的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十條  驗收結(jié)果與采購合同約定的內(nèi)容雖然不完全符合，經(jīng)驗收小組確認，供應(yīng)商所提供的貨物、工程和服務(wù)比合同約定內(nèi)容提高了使用功能、標準或者屬于技術(shù)更新?lián)Q代產(chǎn)品，在不影響、不降低整個采購項目的運行質(zhì)量和功能以及合同金額不提高的前提下，可以驗收通過。

第二十一條  通過“徽采云”平臺電子賣場等方式采購的小額標準化貨物及服務(wù)，可以適當簡化前述驗收流程，由采購人指定2人及以上熟悉采購需求的人員，對合同約定的技術(shù)、服務(wù)、安全標準等內(nèi)容進行驗收，經(jīng)確認無誤后出具驗收書。交易活動結(jié)束后，采購人應(yīng)當對供應(yīng)商進行履約滿意度評價，評價結(jié)果納入電子賣場信用評價體系。

第二十二條  對采購項目首次驗收發(fā)生的檢測（檢驗）費、勞務(wù)報酬等費用支出，由采購人承擔。因供應(yīng)商問題驗收不合格導致重新組織項目驗收的，如采購合同有約定按照約定執(zhí)行，如無約定，由采購人承擔。委托第三方機構(gòu)驗收的，委托及相關(guān)驗收費用由采購人支付。由采購人支付的驗收費用從本單位辦公經(jīng)費列支。采購單位工作人員不得獲取勞務(wù)報酬。

第二十三條  驗收不合格的，采購人應(yīng)及時根據(jù)采購合同約定或有關(guān)民事法律規(guī)定，要求供應(yīng)商采取補救措施或要求供應(yīng)商承擔違約責任。要求供應(yīng)商采取補救措施的，應(yīng)向供應(yīng)商發(fā)出書面整改通知書，供應(yīng)商整改結(jié)束后，應(yīng)及時通知采購人重新驗收。重新驗收仍不合格的，采購人應(yīng)依法要求供應(yīng)商承擔違約責任。履約驗收過程有關(guān)合同履行問題、違約責任認定和爭議解決處理適用《中華人民共和國民法典》。

第二十四條  驗收合格的采購項目，采購人應(yīng)當根據(jù)采購合同的約定及時向供應(yīng)商支付采購資金、退還履約保證金。合同約定根據(jù)項目實施進度按比例支付采購資金的項目，采購人應(yīng)當按照合同約定分節(jié)點或分期驗收，驗收合格的，支付相應(yīng)的采購資金。采購人應(yīng)自收到發(fā)票后7日工作日內(nèi)將采購資金支付（退付）到采購合同約定的供應(yīng)商賬戶，不得以進行審計作為支付供應(yīng)商款項的條件。采購人不得以機構(gòu)變動、人員更替、政策調(diào)整、履行內(nèi)部付款流程等為由延遲付款。延遲支付中小企業(yè)款項的，供應(yīng)商可要求采購人按照合同約定支付逾期利息，合同沒有約定的，按照同期人民銀行LPR支付逾期利息。

有下列情形的，采購人不得支付采購資金（不包括按規(guī)定已支付的款項）：

（一）采購項目未經(jīng)驗收；

（二）采購項目驗收不合格；

（三）合同履行中未訂立補充合同或簽訂補充合同的采購金額超過原合同采購金額的百分之十追加采購部分。   

第二十五條  項目驗收完結(jié)后，采購人應(yīng)當將驗收檔案歸入采購項目采購檔案妥善保管，不得偽造、編造、隱匿或者違規(guī)銷毀，驗收資料保存期與采購項目采購檔案保存期一致。

第五章  監(jiān)督檢查和責任追究

第二十六條  財政部門應(yīng)當加強對政府采購合同履約驗收工作的監(jiān)督管理，督導采購人嚴格履行驗收義務(wù)，依法查處違法違規(guī)等行為。建立完善履約驗收監(jiān)管體系，加強行業(yè)采購履約風險研究，各行業(yè)主管部門可根據(jù)上級規(guī)定或結(jié)合本市實際，編制特定行業(yè)或領(lǐng)域的驗收指南。

第二十七條  財政部門對履約驗收情況進行監(jiān)督檢查時，政府采購合同當事人、第三方機構(gòu)應(yīng)當如實反映情況，提供有關(guān)材料，不得阻撓、欺騙或者消極應(yīng)付。

第二十八條  采購人、第三方機構(gòu)、驗收小組、供應(yīng)商在采購項目履約驗收過程中，應(yīng)接受社會各界對履約驗收的監(jiān)督，存在違法違規(guī)以及違反本辦法相關(guān)規(guī)定行為的，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國政府采購法實施條例》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行處理。構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第六章  附  則

第二十九條  本辦法由銅陵市財政局負責解釋。

第三十條  本辦法自2023年8月20日起施行。

附件：

1、履約驗收通知單（參考模板）

2、政府采購履約驗收報告（參考模板）

附件1

履約驗收通知單（參考模板）

供應(yīng)商：

附件2

政府采購履約驗收報告（參考模板）

注：該表為履約驗收報告的綜合性參考模板，驗收組織機構(gòu)可以根據(jù)工作實際進行調(diào)整。